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山东省烟台市人民政府


烟台市人民政府令

第125号


《烟台市重大行政决定备案办法》已经2013年3月20日市政府第14次常务会议研究通过，现予公布，自2013年5月1日起施行。


市 长

2013年3月31日







烟台市重大行政决定备案办法




第一条 为加强对行政执法工作的监督，保障和促进行政机关有效实施管理，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于县市区政府（管委）、市级行政执法部门（单位）向市政府备案重大行政决定；乡镇政府（街道办事处）、县级行政执法部门（单位）向所属县市区政府（管委）备案重大行政决定。
第三条 本办法所称的重大行政决定，包括重大行政许可决定、重大行政处罚决定和重大行政强制决定。
第四条 市、县两级政府法制部门具体承担重大行政决定的备案审查工作并依法作出处理决定。
第五条 重大行政许可范围包括：
（一）法律、法规、规章规定应当举行听证的行政许可事项；
（二）行政机关认为涉及公共利益需要举行听证的行政许可事项；
（三）直接涉及申请人与他人之间重大利益关系，申请人、利害关系人要求听证的行政许可事项；
（四）依法应当通过招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定的行政许可事项；
（五）公民、法人和其他组织投诉、举报或者新闻媒体反映的违法及不当行政许可事项；
（六）其他对本地经济社会发展有重大影响的行政许可事项。
第六条 重大行政处罚范围包括：
（一）责令停产停业的行政处罚案件；
（二）吊销许可证或者执照的行政处罚案件；
（三）对公民处以500元以上罚款，对法人或者其他组织处以2万元以上罚款的行政处罚案件；
（四）公民、法人和其他组织投诉、举报或者新闻媒体曝光反映的违法及不当行政处罚案件；
（五）其他对本地经济社会发展有重大影响的行政处罚案件。
第七条 重大行政强制范围包括：
（一）扣押公民财物价值1万元以上或者冻结公民存款、汇款金额1万元以上的行政强制案件；
（二）扣押法人（或者其他组织）财物价值5万元以上或者冻结法人（或者其他组织）存款、汇款金额5万元以上的行政强制案件；
（三）拍卖或者依法处理公民被查封、扣押的场所、设施或者财物涉及价值1万元以上的行政强制案件；
（四）拍卖或者依法处理法人（或者其他组织）被查封、扣押的场所、设施或者财物涉及价值5万元以上的行政强制案件；
（五）强制拆除违法建筑物、构筑物、设施的案件；
（六）公民、法人和其他组织投诉、举报或者新闻媒体反映的违法及不当行政强制案件；
（七）其他对本地经济社会发展有重大影响的行政强制案件。
第八条 作出重大行政决定的行政机关应当自作出重大行政决定之日起30日内，向本级或上级政府法制部门报送备案。
2个或2个以上行政机关共同作出的重大行政决定，由主办机关负责报送备案。
第九条 报送重大行政决定备案，应当提交下列材料：
（一）重大行政决定备案报告；
（二）重大行政决定书；
（三）作出重大行政决定的事实证据和法律依据；
（四）政府法制部门认为需要提交的其他材料。
第十条 政府法制部门接收备案材料时，对符合要求的应予以登记审查；不符合要求的，应当提出明确的补充完善意见。
第十一条 政府法制部门对报送备案的重大行政决定，主要就下列几个方面进行审查：
（一）行政执法主体资格是否合法；
（二）适用法律、法规或者规章是否正确；
（三）认定的事实是否清楚，证据是否确凿，裁量幅度是否适当；
（四）程序是否合法；
（五）其他需要进行审查的内容。
第十二条 政府法制部门审查重大行政决定过程中，有权调阅重大行政决定的卷宗，报送备案的单位应当予以配合，如无法定理由不得拒绝。
第十三条 政府法制部门对报送备案的重大行政决定，应当自登记之日起60日内审查完毕。案情复杂的案件可延长30日。
第十四条 公民、法人和其他组织对重大行政决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，自行政复议机关或者人民法院受理之日起，备案审查终止。
备案单位应当及时将公民、法人和其他组织申请行政复议或者提起行政诉讼的重大行政决定告知政府法制部门。
第十五条 政府法制部门经审查，认为重大行政决定无明显不当的，应当将案件证据材料退还备案单位。
第十六条 政府法制部门经审查，认为重大行政决定违反法律、法规、规章规定的，应当发出《行政监督通知书》，建议备案单位自行纠正，备案单位应当在30日内将处理结果向政府法制部门报告。
备案单位不自行纠正的，政府法制部门根据不同情况，分别作出确认违法或者无效、撤销等处理。
第十七条 重大行政决定有下列情形之一的，应当确认违法：
（一）行政机关不履行法定职责，但是责令其履行已无实际意义的；
（二）行政决定违法，但是不具有可撤销内容的；
（三）行政决定违法，但是撤销该行政决定可能对公共利益造成重大损害的；
（四）应当确认违法的其他情形。
第十八条 重大行政决定有下列情形之一的，应当确认无效：
（一）行政机关无权作出的；
（二）未加盖行政机关印章的；
（三）内容不可能实现的；
（四）应当确认无效的其他情形。
行政决定的部分内容被确认无效的，不影响其他内容的效力。但是确认部分内容无效后行政决定不能成立的，行政决定全部无效。
无效的行政决定，自始不发生法律效力。
第十九条　重大行政决定有下列情形之一的，应当撤销：
（一）主要事实不清、证据不足的；
（二）适用依据错误的；
（三）违反法定程序的，但是可以补正或者更正的除外；
（四）超越或者滥用职权的；
（五）应当撤销的其他情形。
撤销行政决定可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销；但是行政机关应当自行补救或者由有权机关责令其补救。行政决定被撤销的，行政机关可以依法重新作出。
第二十条　属公民、法人和其他组织投诉、举报和新闻媒体反映的重大行政决定，经审查确有违法或不当的，政府法制部门应当将处理结果告知投诉、举报人和新闻媒体。
第二十一条　政府法制部门审查备案的重大行政决定，必要时可向有关当事人询问情况，备案单位应当予以配合。
第二十二条　政府法制部门发现涉嫌犯罪的案件，应当告知备案单位按规定程序移送司法机关处理。
第二十三条　政府法制部门应当对重大行政决定的备案情况予以公示。
第二十四条 县市区政府（管委）法制部门应当于每年一月底前将上一年度备案审查的重大行政决定情况报市政府法制部门备案。
第二十五条　行政机关不报送或不按时报送重大行政决定的，政府法制部门应当通知其限期报送；对拒不报送的，由政府法制部门给予通报，并限期补报。
第二十六条　行政机关及其工作人员有下列情形之一的，应当追究责任：
（一）不具有法定行政主体资格实施行政行为的；
（二）违法进行行政委托的；
（三）超越或者滥用职权的；
（四）不履行或者拖延履行法定职责的；
（五）不依法组织听证的；
（六）重大行政决定被撤销、被确认违法或者无效的；
（七）因行政行为违法导致行政赔偿的；
（八）其他违反法律、法规、规章的情形。
第二十七条　追究行政机关及其工作人员的责任，按照下列规定进行：
（一）对行政机关的行政处理，由本级政府或者上级行政机关决定；
（二）对行政机关工作人员的行政处理，由本行政机关或者任免机关决定。其中，取消行政执法资格的处理，由本级政府法制部门决定；
（三）对行政机关工作人员的处分，由任免机关或者监察机关决定；
（四）对行政机关工作人员应当采取组织处理措施的，按照管理权限和规定程序办理。
第二十八条 行政机关违法实施行政行为，侵犯公民、法人和其他组织合法权益造成损害的，依法承担行政赔偿责任。
行政机关履行赔偿义务后，应当责令有故意违法或者重大过失的行政机关工作人员承担全部或者部分赔偿费用。
第二十九条 各县市区政府（管委）可根据本规定作出具体规定。
第三十条 本办法自2013年5月1日起施行，有效期至2018年4月30日。

附件：1.重大行政许可决定备案报告（式样）
2.重大行政处罚决定备案报告（式样）
3.重大行政强制决定备案报告（式样）




附件1
XXX许备字〔 〕X号


重大行政许可决定备案报告（式样）

XXX政府法制办公室：
现将本机关（单位） 年 月 日作出的
重大行政许可决定上报备案，请查收。


年 月 日
（印章）


附件2
XXX罚备字〔 〕X号


重大行政处罚决定备案报告（式样）

XXX政府法制办公室：
现将本机关（单位） 年 月 日作出的
重大行政处罚决定上报备案，请查收。


年 月 日
（印章）

附件3
XXX强备字〔 〕X号


重大行政强制决定备案报告（式样）

XXX政府法制办公室：
现将本机关（单位） 年 月 日作出的
重大行政强制决定上报备案，请查收。


年 月 日
（印章）







国务院办公厅


国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
国办发〔2006〕99号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
　　近年来，非法发行股票和非法经营证券业务（以下简称非法证券活动）在我国部分地区时有发生，个别地区甚至出现蔓延势头，严重危害社会稳定和金融安全。为贯彻落实公司法和证券法有关规定，维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下：
　　一、提高认识，统一思想，坚决遏制非法证券活动蔓延势头
　　非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。
　　地方各级人民政府、国务院有关部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识非法证券活动的危害性，增强政治责任感。要完善打击非法证券活动的政策法规和联合执法机制，查处一批大案要案，依法追究有关人员的责任，建立健全防范和打击非法证券活动的长效机制，从根本上遏制非法证券活动蔓延势头。
　　二、明确分工，加强配合，形成打击非法证券活动的执法合力
　　为加强组织领导，由证监会牵头，公安部、工商总局、银监会并邀请高法院、高检院等有关单位参加，成立打击非法证券活动协调小组，负责打击非法证券活动的组织协调、政策解释、性质认定等工作。协调小组办公室设在证监会。证监会要组织专门机构和得力人员，明确职责，加强沟通，与相关部门和省级人民政府建立反应灵敏、配合密切、应对有力的工作机制。
　　非法证券活动查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责。非法证券活动经证监会及其派出机构认定后，省级人民政府要负责做好本地区案件查处和处置善后工作。涉及多个省（区、市）的，由公司注册地的省级人民政府牵头负责，相关省（区、市）要予以积极支持配合。发现涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。
　　地方各级人民政府要高度重视，统筹安排，周密部署，建立起群众举报、媒体监督、日常监管和及时查处相结合的非法证券活动防范和预警机制，制订风险处置预案。对近年来案件多发的地区，有关地方人民政府要迅速开展查处、取缔工作，果断处置，集中查处一批典型案件并公开报道，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护社会稳定。
　　三、明确政策界限，依法进行监管
　　（一）严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。
　　（二）严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。
　　（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。
　　违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。
　　证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称非上市公众公司）管理规定，明确非上市公众公司设立和发行的条件、发行审核程序、登记托管及转让规则等，将非上市公众公司监管纳入法制轨道。
　　四、加强舆论引导和对投资者教育
　　证监会、公安部等有关部门要指导地方各级人民政府，广泛利用报纸、电视、广播、互联网等传媒手段，多方位、多角度地宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及其严重危害，提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力，预防非法证券活动的发生，防患于未然。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国务院办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○六年十二月十二日