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　　◇清华大学法学院教授、博士生导师 韩世远

宁波海事法院近年围绕涉船企业融资纠纷案件审判工作所作调研，提出新的工作思路，出台系列举措，引人注目。审判工作要取得良好的社会效果，必然要以对法律问题的正确把握为前提。与船企相关的法律关系颇为复杂，难以简单一刀切，需要具体分析。

围绕造船，大致想到两种模式：其一，造船企业自己造船，完成后将船出售；其二，造船企业接受定作人的订单，按定作人的要求造船。

第一种模式相对简单，船舶从无到有，由造船企业原始取得；造船企业将船舶出卖给买受人，船舶所有权由买受人继受取得。

第二种模式略显复杂，下面具体分析。宁波海事法院将船舶建造合同定性为承揽合同，区别于以转移所有权为主要特征的船舶买卖合同，以期统一裁判尺度。仅就承揽合同而言，仍须直面船舶从无到有所带来的所有权归属问题；而此问题的答案，将成为探讨在建船舶抵押以及引入融资租赁等问题的前提。

承揽合同标的物所有权的归属，合同法未作规定。日本判例和通说的立场依当事人是否有特别约定以及材料供给者的情况而分别判断。少数说则不区分材料提供的样态，而一律认定由定作人原始取得。就我国学说而言，学者承认可以存在承揽人先取得所有权再移转给定作人的情形。制作物的所有权究竟归属于何人？或者说应归何人原始取得呢？

首先，考虑承揽人供给材料的情形。造船合同的定作人通常并不提供工作基底，而是仅由承揽人（造船企业）以自己的材料制造船舶。此种合同又称为制造物供给合同，兼有买卖的性质。此时，制作物所有权当然先归承揽人原始取得，然后再依买卖的规则，移转其所有权于定作人，即在制作物交付给定作人时，其所有权转移。造船合同定作人提供工作基底（即该工作所附之基础）场合，比如定作人自俄罗斯购买了船舶的主体结构，而由承揽人施以工作，则该工作物所有权的问题，似应依加工的规则解决。但加工系指制成新物而言，而此处则为重大修理，故不应适用加工的规则，而应依附合的规则确定，即应认为动产（材料）与动产（基底）的附合，而基底的动产可视为主物，于是由主物的所有人取得合成物的所有权。此时属原始取得，不必由承揽人为所有权的移转。

其次，考虑定作人供给材料的情形。在造船合同场合，定作人供给的材料所有权通常并未移转于承揽人，仅移转材料的占有于承揽人。此种情形，制作物的所有权当然由定作人取得（原始取得），无须承揽人为所有权之移转。而且，此时定作人取得所有权，并非适用物权法加工之结果，而是基于承揽合同的性质发生的当然结果。特殊情形以不规则承揽为典型，材料虽由定作人供给，但明确约定承揽人可以自己相同种类的材料代替。又可进一步区分两种类型观察：其一，只约定可以代替，并不将材料所有权移转于承揽人，则制作物的所有权仍然属于定作人。其二，约定可以代替，并将材料的所有权移转于承揽人的，则制作物的所有权先归承揽人取得（原始取得），再由承揽人移转于定作人（继受取得）。由定作人供给材料，但将材料作价归属于承揽人的，也与此相同。

最后，考虑定作人及承揽人供给材料的情形。可分三种情形观察：其一，如果材料的主要部分是由定作人供给的，则制作物的所有权应归定作人取得，原则上与上述材料全由定作人供给的情形相同。其二，材料的主要部分是由承揽人供给的，则制作物的所有权应先归承揽人取得，而后移转于定作人，原则上与前述材料全由承揽人供给的情形相同。其三，材料由定作人及承揽人供给而不能区别主要部分时，此种情形，除当事人另有约定外，其制成物所有权的原始取得，有人主张依附合的规定，另有人主张依加工的规定。应以后说为可采，因在承揽，并非单纯的物与物的附合，尚含有加工的问题在内。

造船当然需要有钱，造船企业所需要的钱从哪里来？一种方式是企业自筹，比如向银行贷款，通过设立抵押提供担保等等。在建船舶抵押，尽管在海商法、物权法等法律中均有规定，实践中被束之高阁，也反映出该制度尚需进一步完善。另外一种方式，是造船企业从定作人处获得资金，也就是定作人支付的报酬。当然，后者的前提是当事人有特别约定，否则，合同法的一般规则是“在承揽人交付工作成果时支付”报酬（合同法第二百六十三条）。

至于说民间集资造船，由于涉及多个投资人，基本上可以看成是一种人的集合（有别于财产的集合）。这种人的集合，如果属于“挂靠”于造船企业的情形，则可以将这种集合定位为造船“合伙”，按船舶买卖合同中的出卖人或者船舶建造合同中的承揽人对待。如果不涉及“挂靠”的问题，则可以按船舶买卖合同中的买受人或者船舶建造合同中的定作人对待。当然，这里还需要注意区分投资人的身份，涉及合同解释的问题，也就是需要根据当事人具体约定的权利义务关系，判断投资人的法律地位。关键点是看投资人是否承担投资的风险，如果承担风险，则属于投资参股；如果不承担风险，则属于民间借贷。具体判断时，可以参考投资回报率。高回报通常要与高风险相一致，据此，当事人约定不明时，可以推定为是投资参股，一方当事人作不同的主张，则应当对此进行特别的证明。如果是民间借贷，过高的投资回报率也会涉及是否约定利率超标的问题，超标的部分在法律上无效。

针对造船合同履行过程中当事人资金链断裂问题，法院积极引入融资租赁方式为当事人排忧解难，可谓一亮点。当然，这里也应当理清当事人之间的法律关系。如果造船合同依靠的是定作人预先支付报酬，而定作人的资金链断裂，造船企业也无法通过其他途径融通资金时，所谓融资租赁公司自造船企业受让船舶，其实是融资租赁公司取代定作人而向造船企业提供造船资金，原造船合同发生合同权利义务的概括移转，在融资租赁公司与原定作人之间则成立新的租赁合同。当然，这种引入融资租赁的模式难以适用于前文提到的在建船舶所有权自始归属于定作人的情形，因为这种情形下，造船企业无权转让属于定作人的在建船舶。

造船企业、投资人、银行等在造船活动由热变冷的过程中的相互博弈，反映了在市场规律面前各种市场主体在追求利益最大化的驱动下的理性或不理性的选择。在这场“游戏”中，法律为市场活动提供了基本的制度框架和活动底线，而司法者作为法律的代言人，只有在理清当事人之间基本的权利义务关系的前提下，才有可能妥当地化解纠纷。
辽宁省葫芦岛市人民政府


葫芦岛市劳动保障业务代理暂行办法

葫芦岛市人民政府令

　　　　　　　　　　　　　　　　 第18号

现发布《葫芦岛市劳动保障业务代理暂行办法》，自发布之日起施行。



　　　　　　　　　葫芦岛市劳动保障业务代理暂行办法


 第一条 为建立和完善与社会主义市场经济体制相适应的劳动力市场管理体制，依法规范劳动保障代理行为，促进劳动保障社会化服务事业的健康有序发展，根据《劳动法》及国家和省有关规定，结合我市实际，制定本办法。

 第二条 本办法所称劳动保障业务代理，是指政府劳动保障部门所属的劳动保障业务代理机构（以下简称代理机构）根据法律、法规的规定，受用人单位和劳动者的委托，承办招工招聘、职业培训、测试测评、档案管理等劳动保障业务的管理和服务活动。

 第三条 凡本市行政区域内的国家机关、企业事业单位、社会团体、个体经济组织等用人单位和劳动者个人（以下简称委托人）以及按办法承担代理业务的市县级代理机构适用于本办法。

 第四条 劳动保障业务代理遵循公开、公正、守信、服务的工作原则，依法实施代理。非政府劳动保障部门的代理机构，不得从事劳动保障D代理业务。

 第五条 市及县（市）区人民政府劳动行政主管部门是本行政区域内劳动保障业务代理工作的主管部门，其所属劳动就业服务机构承办劳动保障业务代理工作，并负责组建和管理劳动保障业务代理的服务业务的经办机构。

 第六条 各级工商、财政、物价、税务、人事、档案等部门，要按照各自职责，协助劳动部门共同做好劳动保障业务代理工作。

 第七条代理机构在政府劳动行政主管部门的监督指导下，接受委托人的委托，对单位实行全员代理或部分代理，对个人实行个体代理，承办以下代理业务：
 （－）根据招工招聘条件，提供咨询服务，代理办理相关手续；
 （二）为失业人员提供就业信息，开展就业指导，推荐介绍就业，并代理办理相关手续；
 （三）指导委托人依法签订劳动合同，并提供劳动合同鉴证服务；
 （四）为破产企业职工及与企业终止、解除劳动关系的失业人员保管劳动人事档案，为企业保管职工劳动人事档案，办理档案转移手续。
 （五）提供办理因工伤亡和伤残级别评定等手续的服务；
 （六）提供职业技能培训、鉴定、资格考评，技术职务资格评审、报批和申领有关证，明服务；为委托单位代理组织人员测试、测评；
 （七）代理办理社会保险的参保、续保及缴费手续；为参加养老保险达到法定退休条件的人员代理办理退休手续；（八）为失业人员出国（境）出具有关证明材料；
 （九）提供劳动和社会保障方面的法律、政策咨询服务；
 （十）提供与劳动保障业务相关的其他服务。

 第八条 代理机构与委托人，应当在平等、自愿、协商的基础上，签订代理合同，明确双方权利、义务，建立合理。合法的代理关系。

 第九条 委托人申请代理的业务事项，应当符合法律。法规和政策的规定。委托人在申请代理时，应当向代理机构提供与委托事项相关的真实、有效、完整的资料。

 第十条 劳动保障业务代理坚持便民、服务的原则，应收费用的依据和标准由市劳动行政主管部门会同市物价部D门予以核定，全市统一执行。

 第十一条 劳动保障业务代理按下列程序办理：
 （一）单位申请的，应当向委托的代理机构提交单位资质法律文书、营业执照副本，填写《单位劳动保障业务代理申请表》，签订代理合同。
 （二）个人申请的，应当提交本人居民身份证及相关的身份证明材料；下岗职工＼失业人员还须提供《下岗证》、《失业证》及与原单位解除、终止劳动关系的有关证明材料，填写《个人劳动保障业务代理申请表》，签订代理合同。
 （三）首次要求就业的失业人员提出申请时，应向劳动保障业务代理机构提供居民身份证、学历证明、失业登记证及就业前培训证等材料，签订代理合同。

 第十二条 代理机构在收到委托人申请后，应当在5个工作日内完成有关证明材料的审查和调查核实委托人的相关情况，及时做出是否受理委托的答复。

 第十三条 代理合同期满自行终止。委托人欲延续代理关系的，应在合同期满前一个月携带合同书及有关证明材料，到原代理机构办理续签合同手续。任何一方在合同有效期内变更或解除合同的，须提前30日书面通知另一方，经双方协商一致可变更合同相关条款内容或解除合同。

 第十四条 代理机构与委托人发生争议时，劳动行政主管部门应会同有关部门协调并予以解决。

 第十五条 各级劳动行政主管部门应加强对劳动保障代理工作的监督、管理、检查与指导。

 第十六条 违反本办法有下列行为之一的，按如下规定处理：
 （一）擅自设立劳动保障业务代理机构，从事劳动保障业务代理活动的，由劳动行政主管部门责令停止非法活动，没收违法所得。
 （二）代理机构在代理活动中，违反法律、法规的，由劳动行政主管部门予以依法处理。
 （三）未经劳动行政主管部门批准，刊登、播发招工招聘启事的，由劳动行政主管部门责令其改正并提交工商行政管理部门对其进行处罚。
 （四）擅自涂改、抽取、销毁或伪造委托人员档案的，由劳动行政主管部门会同档案部门根据《档案法》有关规定处理。
 （五）委托人要求出具假证或干扰正常工作秩序的，由公安机关按《治安管理处罚条例》的规定处理。

 第十六条 代理机构的工作人员有滥用职权、营私舞弊、玩忽职守的，由所在单位或上级部门给予行政处分，构成犯罪的，由司法机关依法处理。第十八条本办法执行中的具体问题由市劳动行政主管部门负责解释。

　　　　　　　　　　　　　　　葫芦岛市人民政府办公室 2000年12月27日印发