关于成立证券发行内核小组的通知
中国证券监督管理委员会
关于成立证券发行内核小组的通知
中国证券监督管理委员会
各具有主承销资格的证券公司：
为进一步提高证券发行工作的质量，防范证券发行风险，促进证券公司更好地履行勤勉尽责的义务，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的精神，拟在具有主承销业务资格的证券公司内部成立证券发行内核小组，现将有关问题通知如下：
一、关于公司内核小组的职责
内核小组是公司参与证券发行市场的内控机构，其职责是：负责对拟向中国证监会报送的发行申请材料的核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍；负责填制《证券发行申请材料核对表》，确保发行申请材料具有较高的质量；负责代表发行人和公司与中国证监会发行监管部进行
工作联系，组织对有关反馈意见的处理等。
二、关于内核小组的组成
公司内核小组主要由证券业专业人士组成，公司应从实际出发，参照下列要求确定具体人选，并保持成员的相对稳定。（1）公司内核小组由8－15名专业人士组成；（2）公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人是内核小组的当然成员；（3）公司内核小组成员中
应有熟悉法律、财务的专业人员；（4）公司内核小组中应有至少2名从事过3家以上公司发行上市工作的人员；（5）公司内核小组可聘请本单位之外的专业人士，如律师、会计师、评估师等专业人士辅助其审核工作。
三、其他有关要求
（一）公司须结合实际制定内核小组工作规则，工作规则应载明内核小组的宗旨、职责、人员分工和自律要求，以及内核小组的决策程序及工作流程。
（二）公司内核小组应定期对内核小组成员、公司其他参与证券发行的人员以及发行人的有关人员进行风险教育，并开展法律、法规以及专业知识的培训，不断提高公司执业水平。
（三）公司内核小组要同参与证券发行的其他有关中介机构及发行人保持业务沟通，做好协调工作。
（四）凡报送中国证监会发行监管部的发行人申请材料及有关书面意见，须经内核小组三分之二以上成员集体讨论，并经参加讨论的三分之二以上成员同意。除遵从有关法律、法规的具体要求之外，具体经办人员、内核小组组长及公司法定代表人应签字或签署意见，并加盖公司印章。
（五）内核小组应配合中国证监会对证券发行主承销商执业情况进行考评，并针对存在的问题切实搞好整改工作。
（六）内核小组是各公司与中国证监会发行监管部的直接联系机构，中国证监会发行监管部原则上不接待没有公司内核小组成员参加的中介机构及发行人来访。
（七）各公司应自本通知下发之日起立即着手筹建证券发行内核小组，并于一九九九年十二月二十日之前将公司内核小组工作规则、内核小组成员名单和个人简历报中国证监会发行监管部备案。凡涉及内核小组的人员调整和工作规则的修改，应及时报中国证监会发行监管部备案。
附件：
一、＊＊＊＊＊＊证券有限责任公司关于＊＊＊＊＊＊股份有限公司证券发行申请材料的核对意见（略）
二、证券发行申请材料核对表（1）（略）
三、证券发行申请材料核对表（2）（略）
1999年12月6日
重庆市预防控制狂犬病办法
重庆市人民政府
重庆市预防控制狂犬病办法
第 107 号
《重庆市预防控制狂犬病办法》，已经2000年12月14日市人民政府第73次常务会议审议通过，现予发布，自2001年1月1日起施行。
市 长
二○○○年十二月二十一日
第一条 为了预防、控制和逐步消灭狂犬病，保障公民人身安全，根据《中华人民共和国传染病防治法》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内预防控制狂犬病和饲养犬只，应当遵守本办法。
第三条 预防控制狂犬病，以预防为主，实行犬只综合管理。
任何单位和个人饲养犬只必须进行登记、免疫和检测。
第四条 各级人民政府应当加强对预防控制狂犬病工作的组织领导和督促检查。
卫生行政部门应会同相关部门制定防制狂犬病规划，协调相关部门对狂犬病疫情和相关突发事件实施紧急处置，防止疫情发生和蔓延。负责人用狂犬疫苗的供应、接种和病人的诊治。
公安行政部门负责城市规划区、区县（自治县、市）人民政府所在地养犬的审批与违章养犬的处理，捕杀狂犬、野犬。
畜牧兽医行政部门负责兽用狂犬病疫苗的供应，对城乡准养犬只进行预防接种和登记；对犬类狂犬病的疫情进行监测。
镇（乡）政府负责辖区内养犬的管理，捕杀狂犬、野犬。
第五条 任何单位和个人对违反本办法的行为有权制止并向有关部门报告。
第六条 城市规划区、区县（自治县、市）人民政府所在地、游览区、港口码头、车站和机场为犬只限养区。
在发生人、畜狂犬病的城市街道、农村居民点及其附近3公里范围内，自发生疫情起3年内为狂犬病疫点。
疫点所在地的周围10至20公里范围内，自发生疫情起3年内为狂犬病疫区。
与疫区毗邻的非疫区城市街道、农村居民点，自发生疫情起3年内为狂犬病防护带。
第七条 疫点范围内禁止饲养犬只。
限养区内除警卫犬、军犬、科研犬、观赏犬、演艺犬外，禁止饲养其它犬只。
在限养区内饲养警卫犬、科研犬、观赏犬、演艺犬的，应当经当地区县（自治县、市）公安行政部门批准，发给犬只准养证。
在农村狂犬病疫区、防护带饲养犬只，应当经当地镇（乡）人民政府批准。
第八条 观赏犬的具体种类由市畜牧兽医行政部门会同市公安行政部门确定、公布。
第九条 限养区内饲养犬只应向公安行政部门领取犬只申请表，犬主持申请表到当地动物防疫监督机构进行犬只预防接种和检测后，再由公安行政部门核发犬只准养证。
兽用狂犬病疫苗由国家批准定点生产，动物防疫单位统一经营。禁止其他单位和个人生产、销售。
第十条 观赏犬以外的犬只必须拴养或圈养。拴养犬只的绳链不得超过3米。
除司法机关执行任务外，任何单位和个人不得带犬进入公共场所。
第十一条 出售犬只、犬皮、犬肉的，必须出示犬只免疫、检疫证明。
第十二条 疫区犬只不得携、运出疫区。
第十三条 任何单位和个人发现人、犬或其它动物患狂犬病，应当及时向当地人民政府或卫生、动物防疫监督机构报告。
第十四条 发现狂犬病疫情后，当地人民政府应建立狂犬病预防控制指挥机构，按本办法第六条规定确定疫点和疫区，组织各方面力量迅速捕杀疫点的全部犬只和患狂犬病的其它动物，并将疫情及时通报给毗邻地区。
同疫区毗邻的县级人民政府应按本办法第六条规定确定防护带，与疫区密切配合，组织有关部门采取联防措施，防止狂犬病传入。
第十五条 狂犬、疑似患狂犬病的犬只以及患狂犬病的其它动物被捕杀的尸体，由捕杀部门进行无害化处理；自然死亡的尸体，由动物防疫监督机构进行无害化处理。
第十六条 被狂犬或疑似患狂犬病的动物咬伤的人，应当到医疗防疫单位诊治，注射人用狂犬病疫苗。对狂犬病患者应当隔离、监护，避免其抓伤或咬伤他人。因狂犬病死亡的人，其尸体应当火化。
人用狂犬病疫苗必须使用由国家定点生产的疫苗，卫生防疫单位统一供应，其他单位和个人不得生产、销售。
第十七条 对认真执行本办法，在预防控制狂犬病工作中做出显著成绩或有突出贡献的单位和个人，由区县（自治县、市）人民政府给予表扬或奖励。
第十八条 违反本办法的，按照以下规定处理：
（一）在疫点饲养犬只，或在狂犬病疫区、狂犬病防护带未经批准饲养犬只，或在犬只限养区未经批准饲养犬只，由当地公安机关或镇（乡）人民政府组织捕杀，并对犬主处以每只犬200元至1000元罚款。
（二）未按规定拴养或圈养犬只的，或非法带犬进入公共场所的，由公安机关或镇（乡）人民政府责令改正。拒不改正的，对犬主处以每只犬50元至200元罚款。拒不改正又不愿意接受罚款的，对犬只予以捕杀。
（三）饲养犬只不按规定登记、免疫和定期检测，责令犬主限期改正。在规定期限内拒不改正的，可对犬主处以每只犬200元至1000元罚款。在规定期限内拒不改正又不愿意接受罚款的，对犬只予以捕杀。不安规定登记的犬主，由当地公安机关、镇（乡）人民政府负责处理。不
按规定免疫、检测的犬主，由畜牧兽医行政部门负责处理。
（四）携带、运输犬只出入疫区，或非法设置犬只交易市场，或买卖、转让无免疫检疫证明的犬只、犬皮、犬肉的，由当地畜牧、工商、公安等行政部门依法处理。
（五）非法生产销售人用狂犬病疫苗的，由药品监督管理行政部门依法处理。
（六）非法生产销售兽用狂犬病疫苗的，由县以上畜牧兽医行政部门按《中华人民共和国兽药管理条例》处罚。
（七）国家工作人员在预防控制狂犬病工作中徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，由主管部门给予行政处分。
（八）对检举、揭发不遵守本办法行为的人打击报复的，由其所在单位或镇（乡）人民政府、街道办事处，视其情节轻重，分别给予批评教育、行政处分，或由公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚。
（九）拒绝或阻碍国家工作人员在预防控制狂犬病工作中依法执行职务，未使用暴力威胁方法的，由当地公安机关按《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚。
（十）违反本办法的行为造成他人经济损失或致他人伤亡的，责任人应当负责赔偿、承担医药费或丧葬和抚恤金。
（十一）涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第十九条 当事人对具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第二十条 本办法自2001年1月1日起施行。
2000年12月21日
